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9. 披露。穆迪投资者服务公司谨此披露,大多数穆迪投资者服务公司评定的债务证券(包括公司债和市政债券、债券、票据和商业票据)和优先股的发行人在授予任何信用评级之前,同意向穆迪投资者服务公司支付一定费用以获得穆迪提供的信用评级意见和服务,这笔费用介于1,000 美元到约5,000,000美元之间。穆迪集团(MCO)及穆迪投资者服务公司亦执行政策及程序,以凸显穆迪投资者服务公司评级及评级过程的独立性。MCO 董事与获给与评级的实体之间及获 穆迪投资者服务公司给予评级并已向美国证券交易委员会公开报告其于 MCO 拥有5%以上的权益的各实体之间可能存在若干关系,有关该等关系的资料每年在www.moodys.com的“投资者关系 — 公司治理 — 章程文件—董事及股东关系政策” 一栏内登载。
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穆迪采取所有必要措施,以便其在确定信用评级时使用的信息质量有充分保障,并源自穆迪视为可靠的渠道,包括(如适当)独立第三方信息来源。但穆迪并非审计师,不能在每一具体情况下独立核实或证实评级过程中或在准备本网站上的穆迪资料时收取的信息。基于出现人为或机械错误的可能性及其他因素,本网站及所有相关的资料是在不作任何种类陈述或保证的情况下“按原样”及按可以得到的状况提供的,并且穆迪方不就本网站或任何相关的资料向您或任何其他人或实体做出关于准确性、效果、及时性、完整性、适销性或对任何具体目的之适用性的明示或暗示的陈述或保证。穆迪不做出关于本网站上的任何资料适合在任何一个地方使用或者是供在任何一个地方使用的陈述或保证;在本网站的任何内容在某些地区属不合法的情况下,禁止在该等地区使用该等材料。如果您选择从该等地区进入本网站,这是出于您自己的意愿的行为,您须承担遵守任何适用的当地法律、法规或规例的责任。穆迪可于任何时间由穆迪全权酌情决定对穆迪选择的任何人士、地域或司法管辖区完全或部分限制本网站的可用性。您同意并承认,由穆迪或其任何雇员或代理人口头上或以书面提供的关于本网站的信息或意见不构成陈述或保证,除非该信息或意见通过书面协议纳入本使用条款。此外,本网站上提供的资料可能有不准确之处或排印上的错误,而有时本网站或其资料可能无法使用。再者,穆迪可以随时出于任何理由对本网站或本网站上描述或提供的资料做出修改及/或变更。使用及/或依赖本网站上提供的资料的风险由您独自承担。
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穆迪信用评级和穆迪的资料并不适合散户投资者使用,因此散户投资者在做出投资决策时使用穆迪评级或穆迪的资料属轻率或不当之举。如有任何疑问,请您与您的财务或其他专业顾问联系。
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(i) 因当前或预期利润的损失产生的赔偿、补偿或损害赔偿;
(ii) 无论是在建立、发展还是维持商业信誉或商誉中做出的支出、投资或承诺;
(iii) 发生的任何损失或损害,且该等情形下的相关金融工具不是某个具体的穆迪信用评级的对象;
(iv) 数据丢失;
(v) 替代资料的成本;
(vi) 资本成本;
(vii) 任何第三方权利主张;或者
(viii) 因无论任何其他原因发生或与之相关的任何损害赔偿。
在法律许可的范围内,对于因您使用或无法使用本网站及其资料发生的或与之相关的,由于(包括但不限于)穆迪方的任何疏忽(但不包括欺诈、故意不当行为或,为明确起见,依法不可被排除的任何其他类型的责任)或任何不确定因素(不论是否在穆迪方的控制范围之内)对任何人或实体造成的任何直接或补偿性的损失或损害赔偿,穆迪方不承担责任。
您必须采用所有合理努力来减轻无论任何性质(以及因无论任何原因发生)的损失或损害,且本使用条款所有内容均不应被视为解除或取消您减轻任何损失或损害的责任。
在任何情况下,在法律允许的范围内,穆迪方基于任何理由承担的、与访问及使用本网站及其资料有关的责任总额不超过以下两个金额中较大的金额: (A) 您在造成相关责任的事件之前十二(12)个月期间就依照本使用条款经由本网站提供的服务支付的总额,或 (B) 100 美元。
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12. 提出的意见。穆迪欢迎您提出反馈意见和建议,包括如何改善本网站的反馈意见和建议。穆迪和/或其服务提供商可能会通过本网站提供您可以对之加以张贴评论、信息和/或反馈的某些服务(如:信息板、博客、聊天功能、发信息和/或评论功能)。通过本网站张贴和/或得到的任何意见、建议、信息、反馈、知识、材料和任何其他内容(统称为“提出的意见”)将被视为包含全世界的、免使用费的、全额付清的、永久的、不可撤销的、非排他的、可转让的及可全面再许可的(通过多级)权利和许可,使穆迪可以在无须另外取得批准或付出对价的情况下,在提出的意见中可能存在的任何权利的整个有效期间,以现时已知的或日后开发出来的任何形式、媒介或技术,在世界各地采用、公开发表、复制、传播、传送、分发、拷贝、使用提出的意见(全部或其中一部分)、制造其派生品、展示提出的意见(全部或其中一部分)或按照提出的意见行事。您特此放弃(a)任何相反的权利主张;和(b)与您提出的意见相关的“著作人身权”。您声明并保证您享有对您授予上述许可必要的全部权利,而且您提供给本网站的每项提出的意见均符合所有适用法律、法规和条例。您目前并且一直会对任何提出的意见的内容负责并承担责任。如果您不希望授予本条中授予的权利,请不要张贴、传送或以其他方式提交任何提出的意见。您如此做出的任何提出的意见由您自行承担风险。请注意,穆迪并不控制任何由用户提交的提出的意见,该等意见反应的不是穆迪的意见,而且穆迪并不保证该等意见的准确性或者并不对所表述的任何意见进行核准。穆迪方对以下各项不负责或者不承担责任:(i)任何提交的意见,包括但不限于该等提交的意见中的任何错误或遗漏、其中包含的链接或图片,或通过使用以上所述各项导致的后果;或者(ii)由提交的意见造成的或者由任何第三方对之进行的使用(包括但不限于重新发布)或错误使用(包括您对之的信赖)导致的任何损失或损害。
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17. 期限、终止。本使用条款将于您首次使用本网站时生效。穆迪保留出于任何理由随时拒绝让您进入本网站或其中任何一部分的权利。终止将会在没有通知的情况下生效。
18. 弃权。未能坚持严格执行本使用条款所载的任何条款和条件不构成放弃对以后的任何违约行为或不履行行为追究责任的权利。穆迪放弃本使用条款下的任何权利不得被视为对任何其他权利或规定的放弃或在任何其他时间对同一权利或规定的放弃。
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23. 转让。未经穆迪事先书面同意,您不得转让本使用条款项下的权利和义务。违反上述禁止规定进行的任何转让均属无效。本使用条款应对本使用条款的双方及其各自继承人和经准许受让人具有约束力。
24. 制裁合规。您保证,您在各方面熟悉、已遵守并将遵守关于禁止提供非法或不当诱因的法律、法规(包括经修订的美国《反海外腐败法》以及其他反腐败、反贿赂法律)。您保证,您自己以及您代表行事的任何实体均不:(i)受限于美国(U.S.)、英国(UK)、欧盟、联合国或对本使用条款双方具有管辖权的任何其他政府机构实施的资产冻结制裁或任何其他经济或金融制裁(例如,未被列入美国特别指定国民与禁止往来人员名单或英国金融制裁对象联合名单),导致穆迪无法根据本使用条款提供服务,且您或您代表的任何实体也不由任何此类人士单独或总体拥有或控制;(ii)受限于美国政府出于任何原因实施的全面地区制裁,包括但不限于在受到该等制裁的国家或地区(目前包括古巴、朝鲜、伊朗、叙利亚以及乌克兰的克里米亚半岛、顿涅茨克和卢甘斯克地区)组建的或者总部位于该等国家或地区的个人或实体,或者该等国家或地区的政府机构;或(iii)位于俄罗斯境内。此外,您或者您代表行事的实体保证,您或者该等实体不打算在且不会故意向上述任何国家提供本网站,或者为了上述任何国家的利益使用网站。您同意如果该等情况发生变化,将通知穆迪。就本条而言, “拥有”是指直接或间接拥有50%或以上的股权,“控制”是指指示某一实体或其管理层做出决定、采取行动和/或制定政策的权利或能力。如果您违反本条规定,或穆迪确定任何适用法律或法规禁止提供本网站的访问权限,或穆迪确定其将停止在任何国家或地区提供对本网站的访问权限,则除了穆迪可享有的任何其他权利或救济外,穆迪还可以立即暂停或终止您访问本网站以及任何受影响的订阅。
25. 前瞻性陈述。本网站、穆迪新闻稿中包含的或者穆迪通过口头或书面形式传达的,与公司或其管理层有关的某些陈述属于联邦证券法中定义的“前瞻性陈述”。这些陈述系基于对MCO业务和运营的未来预期、计划和前景做出的,涉及重大风险和不确定性,而且该等风险和不确定性可能致使实际业绩或结果存在重大不同。前瞻性陈述可出现在整个本网站的各种地方并可包含词语“认为”、“预期”、“期望”、“打算”、“计划”、“将要”、“预测”、“可能”、“继续”、“战略”、“渴望”、“目标”、“预想”、“预计”、“估计”、“应该”、“可以”、“可能”及类似表达或词语以及其他演变。欲获取关于可能导致穆迪实际结果与前瞻性陈述中的存在重大不同的因素、风险和不确定性的信息,请参见MCO最近公布的年度报告表10-K和季度报告表10-Q中对“风险因素”的讨论,以及MCO不时向美国证券交易委员会报备的其他文件。任何前瞻性陈述仅说明的是截止做出前瞻性陈述之日的情况。无论是因为后续发展、预期变更还是出现其他情况,MCO均不承担义务(也不打算)持续公开补充、更新或修改任何前瞻性陈述。
26. CUSIP 数据库。您同意并确认,任何CUSIP 数据库及本网站中显示的,包含在任何CUSIP 数据库中的信息是并将仍然是CUSIP 全球服务(“CGS”)和美国银行家协会(“ABA”)拥有或被许可使用的有价值的知识产权 ,而该等材料或其中包含的任何信息的所有权权利未转让给您。您在交易清算与结算之外的使用需获得 CGS 的许可,并支付相关的使用费用。您同意挪用或不当地使用该等材料将会对 CGS 和 ABA 造成严重损害,而在这样的情况下,以金钱作损害赔偿未必构成对 CGS 和 ABA 的足够赔偿;因此,您同意在发生任何挪用或不当使用情况时,除 CGS 和 ABA 有权得到的任何其他法律或财务上的救济外,CGS 和 ABA 还有权获得禁止令救济。您同意除了在与正常证券交易清算与结算相关的情况下,您不得以任何媒介向任何人或实体公开或分发 CUSIP 数据库或其中包含的任何信息或者其摘要或其中任何一组数据。此外,您同意,使用 CUSIP 编号和说明并不是为自身或为得到该服务的任何第三方建立或维护一个 CUSIP 说明或编号的主文档或数据库,也不会达到这样的目的,而且使用 CUSIP 编号和说明既不是为了建立也不会以任何方式代替 CUSIP 主带、印刷、数据库、互联网、电子、光盘只读存储器服务和/或 CGS 开发的任何其他未来的服务。
CGS 、ABA 及其任何关联公司不就 CUSIP 数据库所包含的任何信息的准确性、充分性或完整性做出任何明示或暗示的保证。该等材料全部都是在未做出关于适销性、对任何目的或用途的适用性或者使用该等材料可以获得的效果的任何保证的情况下“按原样”提供给您的。CGS 、 ABA 及其关联公司无须对任何错误或遗漏负责或承担责任,也无须就任何直接或间接、特殊或必然的损害承担责任,即使 CGS 、 ABA 或其关联公司已知悉可能造成有关损害。在任何情况下,CGS 、ABA 或其任何关联公司基于任何诉因(不论涉及合同、侵权行为还是其他方面的)承担的责任不超过您在该诉因被指称产生的当月就使用该等材料支付的费用。此外,CGS 和 ABA 无须对超出其控制范围的情况所造成的延误或违约负责或承担责任。
您同意前述条款和条件将在您使用上述材料的权利终止以后继续有效。
您对CGS数据的使用和访问明确以MCO与CGS存在经销协议为前提。如果MCO的经销协议被终止,则您通过穆迪各网站访问、使用CGS数据的权利应自动终止。
如果您已与CGS签署涵盖您使用CGS数据库的适当协议(“单独协议”),则在该单独协议的生效期间内,您对CGS数据库的使用应适用该单独协议的条款。
27. 仅适用于澳大利亚的补充条款。任何对澳大利亚的出版物均根据穆迪的关联公司Moody’s Investors Service Pty Limited, ABN 61 003 399 657 AFSL 336969 和/或Moody’s Analytics Australia Pty Ltd ABN 94 105 136 972 AFSL 383569(取适用者)持有的澳大利亚金融服务牌照出版。穆迪信用评级及出版物仅有意向2001年《公司法》第761G条涵义范畴内的“批发客户”提供。从澳大利亚境内持续进入、浏览或使用本网站,即向穆迪表明您是“批发客户”或是作为“批发客户”的代表进入本网站,且您或您所代表的实体均不会直接或间接向2001年《公司法》第761G条涵义范畴内的“零售客户”散布来自本网站的任何资料。穆迪信用评级是对发行人履行债务义务的信誉给出的意见,而不是关于发行人股票证券或散户投资者可以获得的任何形式的证券的意见。
28. 仅适用于日本的补充条款。Moody's Japan K.K.(“MJKK”)是Moody's Group Japan G.K. 的全资信用评级代理子公司,Moody's Group Japan G.K.由Moody's Overseas Holdings Inc.全资拥有,Moody's Overseas Holdings Inc.是MCO的全资子公司。Moody’s SF Japan K.K.(“MSFJ”)是MJKK的全资信用评级代理子公司。MSFJ并不是国家认可的统计评级机构(“NRSRO”)。因此,MSFJ评定的信用评级是非NRSRO信用评级。非NRSRO信用评级由不是NRSRO的实体评定,因此,做出评级的义务没有资格享受美国法律项下的某类待遇。MJKK和MSFJ是在日本金融厅注册的信用评级机构,其注册号分别是FSA Commissioner (Ratings) 2号和3号。
MJKK或MSFJ(如适用)特此披露,由MJKK或MSFJ(取适用者)做出评级的债务证券(包括公司和市政债券、信用债券、票据和商业票据)以及优先股的多数发行人已经在评定任何信用评级之前同意针对由MJKK或MSF(取适用者)提供的信用评级意见和服务向MJKK或MSFJ(取适用者)支付费用,费用金额从125,000日元到约250,000,000日元不等。
MJKK和MSFJ还保有符合日本监管要求的政策和程序。
29. 著作权侵权索赔。1998年《数字化千禧年著作权法》(“DMCA”)向认为出现在互联网上的资料侵犯了其根据美国著作权法享有的权利的著作权所有者提供了追索权。如果您善意认为可在本网站上获得的资料侵犯了您的著作权,您(或者您的代理人)可向穆迪发送通知,要求穆迪删除该等资料或者阻止对之进行访问。如果您善意认为某人错误的提交了针对您的著作权侵权通知,DMCA允许您向穆迪发送反对通知。通知和反对通知必须符合届时DMCA做出的法定规定。详情请参见http://www.copyright.gov/。通知和反对通知可通过下述方式进行发送:邮件:收件人:Legal Department(DMCA Notices),地址:405 Howard Street, Suite 300, San Francisco, CA 94105;电邮:DMCAnotices@moodys.com。您可致电+1-415-874-6000联系穆迪的DMCA代理(法务部)。穆迪建议您在提交通知或反对通知前咨询您的法律顾问。
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